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资管过渡期整改方案进行时 已有地方证监局要求1月底报送

2019-02-18 04:47
来源: 券商中国

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【资管过渡期整改方案进行时 已有地方证监局要求1月底报送】近日,记者获悉,已有地方证监局向辖区内的券商、期货、基金公司下达通知,要求自主制定整改方案,由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认,于2019-02-18前报送。(券商中国)
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  近日,券商中国记者获悉,已有地方证监局向辖区内的券商、期货、基金公司下达通知,要求自主制定整改方案,由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认,于2019-02-18前报送。

  中基协数据显示,2018年证券期货机构私募资管规模比2017年底下降了6.37万亿,其中券商资管规模下降最多达3.63万亿,再就是基金子公司专户下降2.06万亿。

  各资管机构报送整改方案

  据了解,证券期货机构私募资管在《资管细则》发布之后正面临整改,主要焦点在于非标资产规范和券商大集合改造等。

  近日,券商中国记者获悉,南方某地方证监局,已向辖区内的券商、期货、基金公司下达通知,要求自主制定整改方案,由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认,于2019-02-18前报送。

  具体要求做好四方面:

  一是认真学习《资管细则》,加强内部培训,深化规则理解,提升合规意识,确保合规展业;

  二是落实合规风控主体责任,有效构筑业务层、合规风控层、高管层“三道防线”,完善内部控制与风险管理。

  三是对照《资管细则》,自主制定整改方案。相关整改方案由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认并加盖公章后,于2019-02-18前通过互联网监管信息平台报送,经认可后执行。此外,建立私募资管业务规范整改台账,每月进行更新,并于月度结束后5个工作日内报送。

  四是有序推进规范整改,把握好规范整改的力度和节奏,保持规范整改的灵活度,防范处置风险的风险。

  去年,证监会颁布《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(下称《资管细则》),对资管过渡期做出了安排,自发布实施之日起至2019-02-18,作了“新老划断”的安排。

  不过证监会曾表态,过渡期内在有序压缩存量尚不符合《资管细则》规定的产品整体规模的前提下,允许存量尚不符合《资管细则》规定的产品滚动续作,且不统一限定整改进度,允许机构结合自身情况有序规范,逐步消化,实现新旧规则的平稳、有序衔接。

  《资管细则》从以下四方面,对资管计划投资非标准化资产进行了系统规范:

  一是以是否具备公允价值和较高流动性等为标准,明确非标债权类资产根据《指导意见》的规定进行认定。

  二是为规制因随意创设各类收(受)益权而导致资产虚假无效、“一物多卖”等风险,明确资管计划投资的非标准化资产的“资质”要求,包括合法、真实、有效、可特定化等。

  三是落实《指导意见》要求,参照商业银行理财业务监管规则,规定同一证券期货经营机构管理的全部资管计划投资非标债权类资产的资金,不得超过全部资管计划净资产的35%,并允许按照母子公司整体私募资管业务的合并口径计算。

  同时,为避免影响证券期货经营机构新开展业务,允许前述指标达标前,可以新增非标债权投资,过渡期结束前应当达标。

  四是要求证券期货经营机构建立专门的质量控制制度,并设置专岗负责投后管理、信息披露等事宜,动态监测风险。

  证监会负责监督指导各证券期货经营机构实施整改计划,对于提前完成的经营机构,给与适当监管激励。过渡期结束后,对于确因特殊原因难以规范的存量非标准化债权类资产,以及未到期的存量非标准化股权类资产,经证监会同意,采取适当安排妥善处理。

  私募资管下降6.37万亿

  29日,中国基金业协会公布最新数据,2018年12月底证券期货经营机构私募资管规模合计22.66万亿元(不含社保基金、企业年金及公募),较2017年底下降了近6.37万亿,最明显的是券商资管规模下降了3.63万亿。

  中基协数据显示,截至2018年12月底,证券期货经营机构私募资管业务管理资产规模合计22.66万亿元,较11月底减少7278亿元,减幅3.1%。

  追溯到一年前,这降幅就更加突出,2017年底当时券商资管、基金及子公司专户、期货等私募资管规模还有29.03万亿元,也就是说2018年就减少了6.37万亿,降幅22%。

  其中,券商资管规模下降最明显,2018年12月底规模12.91万亿元,比2017年底16.54万亿减少了3.63万亿,降幅22%。

  其次是基金子公司专户,资管规模从2017年12月底的7.31万亿,下降到2018年底的5.25万亿,减少了2.06万亿,降幅28.18%。还有基金公司私募资管规模,也从4.96万亿到4.37万亿,下降了0.59万亿。

  再来是期货资管规模,从2017年底2146亿元,下降到2018年底的1276亿元,下降了870亿元。

  存续资管产品中,集合产品规模3.28万亿元,占比14.5%;单一产品规模19.38万亿元,占比85.5%。

  新增私募资管的备案规模,近两个月有所上升,尤其是2018年12月备案已经回升到1000亿元以上规模。

  2018年12月,证券期货经营机构共备案597只产品,设立规模1018.23亿元。其中,证券公司及子公司备案328只,设立规模442.85亿元,占比43.49%;基金公司备案128只,设立规模264.55亿元,占比25.98%;基金子公司备案121只,设立规模306.51亿元,占比30.10%;期货公司及子公司备案20只,设立规模4.32亿元,占比0.43%。

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(文章来源:券商中国)

(责任编辑:DF372)

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